Conformité & Contrôle Interne
Direction Générale - Gestion - Développement & Marketing - DAF - Contrôle Interne
METROPOLE Gestion a mis en place une organisation qui permet le contrôle et la maîtrise des risques sur 3 niveaux.
Le contrôle et la maîtrise des risques sur les portefeuilles correspondent au contrôle de 1er niveau. Le contrôle de 1er niveau s’inscrit dans un processus opérationnel quotidien encadrant la passation des ordres, le contrôle de l’exécution des ordres, la conformité du dépouillement, la pré-affectation des ordres, les souscriptions et les rachats, la valorisation et le contrôle de la valeur liquidative, le contrôle des ratios réglementaires et statutaires, le suivi des orientations de gestion, le suivi des performances, le suivi de la trésorerie des fonds, les anomalies, le forçage des cours ainsi que tous les autres contrôles induits par la réglementation.
Un contrôle permanent de 2e niveau est réalisé en interne par notre Responsable de la Conformité et du Contrôle Interne.
- Contrôle du respect des obligations professionnelles telles que définies par la réglementation et par les engagements contractuels liés aux activités de gestion pour compte de tiers.
- Suivi des opérations et des procédures internes de la société de gestion.
- Veiller à l’identification, à la formalisation et à la diffusion des procédures nécessaires à la bonne exécution des opérations initiées par la SGP, et s’assurer du respect des dites procédures dans le cadre de contrôles permanents de deuxième niveau (les contrôles de premier niveau étant assurés par les collaborateurs opérationnels).
Un contrôle périodique de la conformité et du contrôle interne réalisé en 3e niveau par la société Déontologie & Compliance des Marchés Financiers.